昨日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露了關(guān)于東北證券向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司債券申請文件的問詢函。問詢函顯示，證監(jiān)會要求東北證券及主承銷商東吳證券評估立案調(diào)查對本次公開發(fā)行公司債券事項的影響。

(資料圖)

據(jù)每日經(jīng)濟(jì)新聞報道，記者從深交所網(wǎng)站查詢獲悉，東北證券擬發(fā)行70億元小公募債，本次債券募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后擬全部用于償還到期公司債券，主承銷商為東吳證券，該項目狀態(tài)為提交注冊。

以下為原文：

關(guān)于東北證券股份有限公司向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司債券申請文件的問詢函

東北證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司：

我會依法對深圳證券交易所報送的關(guān)于東北證券股份有限公司面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司債券的審核意見、注冊申請文件及相關(guān)審核資料進(jìn)行了審閱，形成如下意見。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)的規(guī)定，請逐項落實并在3個月內(nèi)向深圳證券交易所提交書面回復(fù)意見及電子文檔。不能按期回復(fù)的，我會可依法作出終止審查的決定。

回復(fù)內(nèi)容涉及修改募集說明書的，請以楷體加粗標(biāo)明。

附件：問詢問題

問詢問題

2023年2月6日，發(fā)行人因在執(zhí)行鄭州華晶金剛石股份有限公司2016年非公開發(fā)行股票項目中，涉嫌保薦、持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，所出具文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，被我會立案調(diào)查。

請發(fā)行人補(bǔ)充說明案件具體情況，并結(jié)合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第29條規(guī)定，評估立案調(diào)查對本次公開發(fā)行公司債券事項的影響。

請主承銷商及發(fā)行人律師進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。