中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)1月5日訊(記者葉淺 樊鵬)開年首個(gè)工作日，萬和證券和兩名保薦代表人收到了深圳證監(jiān)局出具的警示函監(jiān)管措施。

(資料圖)

警示函內(nèi)容顯示，萬和證券在深圳市賽為智能股份有限公司非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中，對(duì)發(fā)行人的重大合同、控股股東資金占用、應(yīng)收賬款回款等盡職調(diào)查不充分，保薦文件所作承諾與實(shí)際情況不符。

公開信息顯示，上述賽為智能非公開增發(fā)申請(qǐng)于2020年7月28日獲深交所受理，融資金額為8.57億。

2021年4月，因?yàn)橘悶橹悄?020年報(bào)被中匯會(huì)計(jì)事務(wù)所出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告，并同時(shí)出具了否定意見的內(nèi)部控制鑒定報(bào)告，賽為智能股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)警示。

2021年4月29日，賽為智能和萬和證券向證監(jiān)會(huì)提交了撤回非公開增發(fā)注冊(cè)申請(qǐng)文件的申請(qǐng)，此次非公開增發(fā)被終止。

2022年12月6日，賽為智能收到了深圳證臨局的行政監(jiān)管措施，顯示賽為智能存在業(yè)績預(yù)告披露不準(zhǔn)確且修正不及時(shí)、違規(guī)向關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)資助等問題。

2022年12月14日，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，賽為智能及實(shí)控人周勇被證監(jiān)會(huì)立案。

有律師向中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)表示：“賽為智能案可能引發(fā)投資者索賠，根據(jù)過往案例，中介機(jī)構(gòu)也會(huì)被要求承擔(dān)連帶責(zé)任?！?/p>

資料顯示，萬和證券是一家注冊(cè)于海南的券商，深圳市資本運(yùn)營集團(tuán)有限公司持股53.09%，為控股股東。截至2021年12月31日，萬和證券在全國共有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)72家，其中分公司27家，證券營業(yè)部45家。

根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，2021年萬和證券總資產(chǎn)行業(yè)排名79名，營業(yè)收入排名87名，凈利潤排名76名，屬于中小券商。

萬和證券2021年年報(bào)顯示，2021年?duì)I業(yè)收入為9.93億元，其中投資收益為6.59億元，收入占比66.36%，業(yè)績依靠投資業(yè)務(wù)明顯；投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入僅為5692萬元，收入占比為5.73%。

值得注意的是，萬和證券投行IPO保薦業(yè)務(wù)共有5單，均為申報(bào)創(chuàng)業(yè)板，其中4單在被終止，IPO項(xiàng)目終止率高達(dá)80%。

表：萬和證券IPO保薦項(xiàng)目情況

數(shù)據(jù)來源：深交所，中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)整理