研報罰單再添3張。
近日，中天證券股份有限公司(下稱“中天證券”)因研報業(yè)務(wù)存在問題被遼寧證監(jiān)局“點(diǎn)名”。同時，旗下分析師和研究發(fā)展中心總經(jīng)理也遭警示。
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隨著券商研報的持續(xù)再規(guī)范，據(jù)澎湃新聞記者不完全統(tǒng)計，從5月18日年內(nèi)首份研報罰單出爐至今，一個月的時間內(nèi)研報罰單已多達(dá)26張，合計涉及13家券商的27名分析師或相關(guān)工作人員。
中天證券及公司研究發(fā)展中心總經(jīng)理、分析師均被“點(diǎn)名”
遼寧證監(jiān)局指出，經(jīng)查，中天證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在三方面問題：一是未制定互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)布研報制度和流程，未建立媒體報道監(jiān)測和應(yīng)對機(jī)制、市場影響評估機(jī)制，避免研報外部利益影響有效措施不足，未區(qū)別并規(guī)范獨(dú)立調(diào)研和聯(lián)合調(diào)研。
“二是質(zhì)量控制崗對研報提出的審核意見未留痕，公司公眾號月刊審核簽批執(zhí)行不符合有關(guān)要求，培訓(xùn)教育內(nèi)容不全?！边|寧證監(jiān)局進(jìn)一步指出，“三是相關(guān)研究報告?zhèn)€別數(shù)據(jù)來源未核實(shí)、引用信息與原文不一致及數(shù)據(jù)未標(biāo)注信息來源?！?/p>
遼寧證監(jiān)局表示， 上述情形違反了相關(guān)規(guī)定，決定對中天證券采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。中天證券負(fù)責(zé)人應(yīng)于2023年6月21日攜帶有效身份證件到遼寧證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。
遼寧證監(jiān)局同時指出，經(jīng)查，王博作為中天證券的證券分析師，署名發(fā)布的研究報告《流感疫苗行業(yè)淺析》存在個別數(shù)據(jù)來源未核實(shí)、引用信息與原文不一致的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對王博采取出具警示函的監(jiān)管措施。
“宋波作為中天證券研究發(fā)展中心總經(jīng)理，對上述中天證券研報業(yè)務(wù)中存在的三方面問題，負(fù)有直接管理責(zé)任，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，我局決定對宋波采取出具警示函的監(jiān)管措施。”遼寧證監(jiān)局表示。
一個月已出爐26張研報罰單
據(jù)澎湃新聞記者不完全統(tǒng)計，從5月18日至今，一個月的時間內(nèi)各地證監(jiān)局已密集開出了26張研報罰單。
其中，針對分析師或相關(guān)研究人員的罰單共有20張，分別涉及太平洋證券的7人，招商證券的4人，山西證券、西南證券、民生證券、中天證券分別有2人。
首創(chuàng)證券、申港證券、野村東方國際證券、申銀萬國證券研究所、英大證券、東亞前海證券、粵開證券等，則均有1人收到罰單。
同時，針對券商，各地證監(jiān)局共發(fā)出了7張罰單，分別涉及招商證券、粵開證券、東亞前海證券、首創(chuàng)證券、西南證券、太平洋證券和中天證券。
其中，有別于分析師或招商證券、粵開證券、首創(chuàng)證券、西南證券等4家機(jī)構(gòu)被采取的出具警示函措施，東亞前海證券、中天證券均被采取了監(jiān)管談話措施，太平洋證券則被采取責(zé)令改正措施。
2023年5月，監(jiān)管層向各證券公司送達(dá)了《關(guān)于發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場檢查情況的通報》(下稱“《通報》”)，表示2022年在全行業(yè)開展研報業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場檢查專項(xiàng)工作，共覆蓋45家證券公司和300篇研報。
從檢查情況看，《通報》指出，研報業(yè)務(wù)仍存在三大典型問題：一是部分公司內(nèi)控制度未根據(jù)法規(guī)規(guī)范要求及時更新調(diào)整；二是部分公司內(nèi)控制度執(zhí)行有效性不足；三是具體研報制作審慎性不足，個別員工私自發(fā)表證券分析意見。
針對相關(guān)問題，《通報》重申了四項(xiàng)監(jiān)管要求：一是加強(qiáng)研報信息來源和留痕管理；二是強(qiáng)化研報制作、審核、發(fā)布全流程內(nèi)部控制；三是規(guī)范公開發(fā)表言論和客戶服務(wù)活動管控，強(qiáng)化輿情風(fēng)險管理；四是完善人員績效考核和內(nèi)部問責(zé)制度。
